LCG заплатит кипрскому регулятору 40 тысяч евро

0 6

Форекс брокер проштрафился за отсутствие механизма обнаружения подозрительных операций.

Европейский представитель внебиржевой альтернативной торговой индустрии, компания London Capital Group, управляющая популярным форекс брендом LCG, по-видимому, не смогла договориться с кипрским финансовым регулятором, в отличие от многих своих коллег по отрасли. Теперь за нарушения требований онлайн-брокер заплатит административный штраф в размере 40 тысяч евро.

Итак, кипрская Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEC, решением своего Совета от 5 апреля 2021 года (примечание: решение опубликовано лишь в прошлую пятницу), оштрафовала форекс брокера LCG за невыполнение требований статьи 16(2) соответствующего общеевропейского Закона. А именно, у компании «нет эффективных инструментов и процедур, чтобы отслеживать и обнаруживать подозрительные ордера и транзакции, а также сообщать о них».

Напомним, что компания London Capital Group зарегистрирована в Лондоне, Великобритания, и ведет свою деятельность согласно имеющейся лицензии британского Управления по финансовому надзору FCA. Кроме того, компания также получила кипрскую лицензию финансовой компании еще в октябре 2017. За лицензией CySEC за номером 341/17 числятся два домена: lcg.com и cy-my.lcg.com.

Первый из вышеуказанных сайтов был заблокирован на территории Российской Федерации по требованию Генпрокуратуры РФ еще в сентябре прошлого года. Как уже повелось, Генпрокуратура посчитала данный ресурс (среди сотен прочих) экстремистским, так как официальным основанием для ограничения доступа к сайту стала статья 15.3 Федерального закона от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» (экстремизм).

А уже в феврале этого года, российский финансовый регулятор, Банк России, и вовсе занес обе компании, London Capital Group (Cyprus) Limited и LCG GROUP, в свой новый Черный список по признакам нелегальной деятельности, якобы проводимой на территории Российской Федерации.

Регулятора не остановило даже предупреждение об отказе от ответственности, размещенное на сайте форекс брокера LCG: «Сведения, предоставленные на настоящем сайте, не предназначены для резидентов Австралии, Бельгии, Канады, Новой Зеландии, Сингапура и США, а также не могут распространяться или использоваться любым лицом, проживающим в стране или на территории, где такое распространение или использование может быть расценено как нарушение действующего законодательства».

Источник

Оставьте ответ

Ваш электронный адрес не будет опубликован.